引言：

隨著我國(guó)近年來(lái)工程承投融資方式的多元化進(jìn)展，伴之而來(lái)的是工程項(xiàng)目的管理模式也在由原來(lái)的DBB向EPC模式發(fā)展，甚至出現(xiàn)了F+EPC等多種演化模式。

EPC是英文Engineering(設(shè)計(jì))、Procurement(采購(gòu))、Construction(施工)首字母的縮寫(xiě)形式。該模式的基本涵義是指一個(gè)總承包商或聯(lián)合體與業(yè)主簽訂工程承攬合同，并按合同約定對(duì)整個(gè)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等工作進(jìn)行整體承包，實(shí)現(xiàn)各階段工作合理交叉與緊密融合，并對(duì)工程的安全、質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)全面負(fù)責(zé)的工程總承包模式。

EPC模式的一大特點(diǎn)就是在EPC的招投標(biāo)階段，沒(méi)有完整滿足施工的圖紙、自然就沒(méi)有工程量清單，項(xiàng)目的招標(biāo)通常是在初步設(shè)計(jì)完成后甚至方案設(shè)計(jì)完成階段就開(kāi)始了。這樣做有利于EPC總承包單位能提前介入項(xiàng)目，承擔(dān)起施工圖的設(shè)計(jì)任務(wù)，從而實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目施工與項(xiàng)目設(shè)計(jì)的完美結(jié)合奠定基礎(chǔ)，有利于推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)程，在節(jié)省時(shí)間成本的同時(shí)，早日實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益。

然而，由于EPC項(xiàng)目存在建設(shè)周期長(zhǎng)、外界條件多變、技術(shù)復(fù)雜等特點(diǎn)，在簽訂EPC總承包合同時(shí)，很難明確項(xiàng)目的所有使用要求、技術(shù)要求及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，這就可能會(huì)出現(xiàn)在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，工期、費(fèi)用等影響造價(jià)因素的一些變化，使“設(shè)計(jì)優(yōu)化”和“工程變更”成為不可避免。

可以說(shuō)“設(shè)計(jì)優(yōu)化”與“工程變更”是EPC設(shè)計(jì)階段調(diào)整工程量與價(jià)款的最常見(jiàn)的兩個(gè)抓手。那么，如何正確區(qū)分和處理好“設(shè)計(jì)優(yōu)化”和“工程變更”對(duì)EPC項(xiàng)目投資管控產(chǎn)生的影響，且看下文分解。

一、EPC項(xiàng)目“設(shè)計(jì)優(yōu)化”與“工程變更”的基本涵義：

1、EPC項(xiàng)目的設(shè)計(jì)優(yōu)化：

EPC項(xiàng)目“設(shè)計(jì)優(yōu)化”一般是指在不改變發(fā)包人要求或初步設(shè)計(jì)所確定的項(xiàng)目規(guī)模、質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)前提下，對(duì)已有的初步設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行深化和微調(diào)，使其滿足施工要求，并最大限度滿足價(jià)值工程之要求。

可以說(shuō)EPC項(xiàng)目的設(shè)計(jì)優(yōu)化是對(duì)發(fā)包人提供的設(shè)計(jì)文件進(jìn)行的改善與提高，并從成本的角度對(duì)原設(shè)計(jì)進(jìn)行排查，剔除其中虛高、無(wú)用、不安全等不合理的成本，是對(duì)初步設(shè)計(jì)的再加工，是對(duì)發(fā)包人原設(shè)計(jì)文件的合理化建議。EPC項(xiàng)目的“設(shè)計(jì)優(yōu)化”需要經(jīng)發(fā)包人和原設(shè)計(jì)單位的同意和批準(zhǔn)。

2、EPC項(xiàng)目的工程變更：

一般是指在項(xiàng)目實(shí)施階段（包括設(shè)計(jì)階段和施工階段），對(duì)招標(biāo)階段的原初步設(shè)計(jì)已確定的規(guī)范、尺寸、材料、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行改變，或是在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，經(jīng)批準(zhǔn)的在技術(shù)、規(guī)格、工程量等方面的改變指令。

EPC項(xiàng)目的工程變更可通過(guò)“發(fā)包人發(fā)出的變更指示”和“承包人提交的合理化建議”兩種途徑產(chǎn)生，變更項(xiàng)需計(jì)算變更增減費(fèi)用。不過(guò)，對(duì)于“承包人提交的合理化建議”降低了合同價(jià)格、縮短了工期或者提高了工程經(jīng)濟(jì)效益的，合同雙方可以在合同專用條款約定利益分享相關(guān)事項(xiàng)。具體約定可參照《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同（示范文本）GF-2020-0216》“第13條中的13.1發(fā)包人變更權(quán)、13.2承包人合理化建議、13.3變更程序。”等相關(guān)條文。

二、EPC模式下誘發(fā)工程變更的主要起因

1、業(yè)主需求變化：

業(yè)主在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中可能對(duì)項(xiàng)目的功能、規(guī)模、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等提出新的要求或修改原有要求。

2、設(shè)計(jì)不完善：

在項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段，由于設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)對(duì)項(xiàng)目的理解不足、勘察不準(zhǔn)確或設(shè)計(jì)深度不夠，導(dǎo)致在施工過(guò)程中發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)方案存在缺陷或不合理之處，需要進(jìn)行變更。

3、外部環(huán)境變化：

如政策法規(guī)的調(diào)整、自然條件的變化（如地質(zhì)條件與勘察報(bào)告不符、惡劣天氣影響等）、社會(huì)環(huán)境的變化（如周邊居民反對(duì)、公共設(shè)施遷移等）。

4、新技術(shù)、新材料的應(yīng)用：

隨著科技的發(fā)展，出現(xiàn)更先進(jìn)、更經(jīng)濟(jì)、更環(huán)保的技術(shù)和材料，業(yè)主或承包商為了提高項(xiàng)目的質(zhì)量、降低成本或縮短工期，可能會(huì)選擇采用這些新技術(shù)和新材料，從而導(dǎo)致工程變更。

5、施工條件限制：

施工現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際條件（如場(chǎng)地空間限制、交通條件不便、水電供應(yīng)不足等）可能與設(shè)計(jì)預(yù)期不符，影響施工的正常進(jìn)行，從而引發(fā)工程變更。

6、不可預(yù)見(jiàn)因素：

例如地下文物的發(fā)現(xiàn)、地下障礙物的存在等不可預(yù)見(jiàn)的情況，需要對(duì)工程進(jìn)行變更以應(yīng)對(duì)。

7、合同條款不清晰：

合同中對(duì)某些事項(xiàng)的約定不明確或存在歧義，導(dǎo)致在執(zhí)行過(guò)程中雙方對(duì)工程范圍、工作內(nèi)容等的理解不一致，從而產(chǎn)生變更。

三、如何正確區(qū)分EPC模式下“設(shè)計(jì)優(yōu)化”與“工程變更”

1、概念內(nèi)涵與外延不同

EPC項(xiàng)目的設(shè)計(jì)優(yōu)化一般指在不改變初步設(shè)計(jì)所確定的項(xiàng)目規(guī)模、質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)的前提下，對(duì)已有的圖紙進(jìn)行深化和微調(diào)，使其滿足施工要求，并最大限度達(dá)到價(jià)值工程的要求。

工程變更一般是指在項(xiàng)目實(shí)施階段（包括設(shè)計(jì)階段和施工階段），對(duì)招標(biāo)原初步設(shè)計(jì)中已確定的規(guī)范、尺寸、材料、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行改變，或是建設(shè)方在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)、規(guī)格、工程量等發(fā)出的改變指令。

2、實(shí)施主體不同

“設(shè)計(jì)優(yōu)化”是EPC工程總承包單位基于現(xiàn)實(shí)情況，在滿足要求的前提下對(duì)原設(shè)計(jì)進(jìn)行合理化修改，以滿足施工和實(shí)現(xiàn)效益最大化，其實(shí)施主體是EPC項(xiàng)目總承包單位；“工程變更”則是業(yè)主方根據(jù)自身的現(xiàn)實(shí)需要，對(duì)原初步設(shè)計(jì)確定的內(nèi)容進(jìn)行更改其“發(fā)起者”是業(yè)主。

3、一個(gè)帶有主動(dòng)性而另一個(gè)則帶有被動(dòng)性

設(shè)計(jì)優(yōu)化是EPC工程總承包商為了提高項(xiàng)目的質(zhì)量、降低成本、縮短工期等，主動(dòng)采取的改進(jìn)措施。而工程變更通常是由于外部因素或不可預(yù)見(jiàn)的情況導(dǎo)致的，例如業(yè)主需求的改變、政策法規(guī)變化、自然條件與預(yù)期不符等。

4、遵循原則不同

“設(shè)計(jì)優(yōu)化”遵循的原則是不改變初步設(shè)計(jì)，一般是EPC總承包單位提出并說(shuō)明設(shè)計(jì)優(yōu)化的原因，優(yōu)化后圖紙的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)與深度相當(dāng)于原設(shè)計(jì)。而EPC的“工程變更”則一般遵循：初步設(shè)計(jì)文件是EPC項(xiàng)目報(bào)價(jià)和組織建造的主要依據(jù)，在設(shè)計(jì)通過(guò)批準(zhǔn)后，不能隨意變更。

5、計(jì)費(fèi)方式不同

“設(shè)計(jì)優(yōu)化”是EPC單位在遵循相關(guān)政策規(guī)范的前提下，充分發(fā)揮自身在設(shè)計(jì)及施工人員、技術(shù)等的優(yōu)勢(shì)，以最低的成本滿足初步設(shè)計(jì)和合同的要求，從而使合同效益實(shí)現(xiàn)最大化。在合同沒(méi)有約定的情況下，由此節(jié)約的費(fèi)用將由總包單位獲利。而“工程變更”所引起的費(fèi)用增加或減少由發(fā)包人承擔(dān)。

 6、實(shí)施的目的和結(jié)果不同

設(shè)計(jì)優(yōu)化旨在提升項(xiàng)目效益，而工程變更更多是為了應(yīng)對(duì)突發(fā)或新出現(xiàn)的情況。

設(shè)計(jì)優(yōu)化往往能帶來(lái)正面的效益，如降低成本、縮短工期等；工程變更可能會(huì)導(dǎo)致成本增加、工期延誤等不利后果，當(dāng)然在某些情況下也可能是必要的調(diào)整。

四、落實(shí)“設(shè)計(jì)優(yōu)化”及“設(shè)計(jì)變更”的基本思路及對(duì)策

1、落實(shí)設(shè)計(jì)優(yōu)化的思路

EPC項(xiàng)目從最初投資設(shè)想、可行性分析、設(shè)計(jì)，到逐步深化，僅有方案和初步設(shè)計(jì)招標(biāo)與總承包兩個(gè)時(shí)期。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，EPC總承包方可以開(kāi)展全部或局部的設(shè)計(jì)優(yōu)化、施工作業(yè)的創(chuàng)新，設(shè)計(jì)管理的強(qiáng)化等技術(shù)與管理措施，促使EPC項(xiàng)目的設(shè)計(jì)優(yōu)化得以實(shí)施，并利用協(xié)議約束與工程管理，給“設(shè)計(jì)優(yōu)化”創(chuàng)造基礎(chǔ)空間。

2、落實(shí)工程變更的思路

EPC項(xiàng)目“工程變更”的落實(shí)首先需要組建專業(yè)管理隊(duì)伍，對(duì)“設(shè)計(jì)變更”進(jìn)行準(zhǔn)確判斷、確定處理程序、進(jìn)行變更事項(xiàng)分析、報(bào)告與確認(rèn)等相關(guān)工作。與此同時(shí)，工程有關(guān)人員還需學(xué)習(xí)與研究工程合同、建造范圍，由此對(duì)“工程變更”的起因、完成變更的基本程序有一個(gè)全面性的認(rèn)識(shí)。

3、EPC“工程變更”管理的對(duì)策

（1）準(zhǔn)確定義EPC工作范圍

由于EPC的“工程變更”的一部分是由工作范圍變更造成的，所以，準(zhǔn)確定義EPC工作范圍在項(xiàng)目的初始階段尤為重要。EPC承包商在簽訂項(xiàng)目承包合同時(shí)要對(duì)EPC內(nèi)容進(jìn)行嚴(yán)格審查，把合同中的工作范圍描述盡可能做到全面和準(zhǔn)確，避免出現(xiàn)錯(cuò)誤和遺漏，這樣承包商才能夠充分理解業(yè)主的要求，盡量避免或減少在工程建設(shè)過(guò)程中發(fā)生不必要的合同變更。

（2）加強(qiáng)變更技巧，善于轉(zhuǎn)嫁變更

從EPC總包的立場(chǎng)出發(fā)，應(yīng)在可能的情況下，盡量將自己所面對(duì)的變更轉(zhuǎn)化為業(yè)主變更。及時(shí)將分包商提出的由于業(yè)主原因產(chǎn)生的變更索賠提交給業(yè)主，形成對(duì)業(yè)主的索賠。另外，在與分包商簽訂合同時(shí)要將與業(yè)主的合同條件反饋到與分包商的合同中，讓分包商也承受業(yè)主的前期條件變化。當(dāng)然，上述的兩種轉(zhuǎn)化需要在科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治黾跋鑼?shí)材料的支撐下才能完成。

（3）加強(qiáng)設(shè)計(jì)管理，減少設(shè)計(jì)變更

EPC承包商應(yīng)精心準(zhǔn)備、周密籌劃，全面、細(xì)致、扎實(shí)地做好前期準(zhǔn)備工作，為設(shè)計(jì)創(chuàng)造良好工作前提。用設(shè)計(jì)價(jià)格來(lái)控制設(shè)計(jì)質(zhì)量，將設(shè)計(jì)質(zhì)量的優(yōu)劣與投資的節(jié)約掛鉤，促使設(shè)計(jì)單位提高設(shè)計(jì)深度、改善設(shè)計(jì)質(zhì)量，將設(shè)計(jì)變更降到最低。現(xiàn)場(chǎng)配備專業(yè)的管理人員，對(duì)設(shè)計(jì)變更實(shí)施有效地控制和審查，確保工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更的規(guī)范化。

（4）加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)變更管理人員素質(zhì)培養(yǎng)

作為一個(gè)EPC總包商最主要的不是直接研究具體的設(shè)計(jì)方案和施工方案，而是對(duì)分包商所提供的設(shè)計(jì)方案和施工方案進(jìn)行管理、優(yōu)化，提出適合EPC合同的規(guī)劃和實(shí)施的總體原則，追求EPC項(xiàng)目的利潤(rùn)最大化。與工程變更相關(guān)管理人員的素質(zhì)的高低將直接影響著工程的合理報(bào)價(jià)。

結(jié)語(yǔ)：

關(guān)于EPC項(xiàng)目的設(shè)計(jì)優(yōu)化與工程變更的區(qū)分，可以認(rèn)為在EPC承包人沒(méi)有提交證據(jù)證明其”變更”系業(yè)主提出情況下，自初步設(shè)計(jì)到施工圖設(shè)計(jì)完成期間所產(chǎn)生的“變更”，原則上屬于承包商在履行其EPC合同義務(wù)所必須進(jìn)行的“設(shè)計(jì)優(yōu)化”。在EPC工程總承包模式下，由“設(shè)計(jì)優(yōu)化”所引起的價(jià)款的增加不計(jì)入工程結(jié)算中；而“工程變更”引起的價(jià)款增加應(yīng)進(jìn)入工程結(jié)算之中。

在EPC項(xiàng)目實(shí)施中，除了應(yīng)區(qū)分清“設(shè)計(jì)優(yōu)化”與“工程變更”外，還應(yīng)關(guān)注發(fā)承包雙方的合同履行行為，以達(dá)到對(duì)EPC項(xiàng)目的全過(guò)程投資管控，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的增值。

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